近來由于美國頻繁對國內(nèi)院校企業(yè)進(jìn)行出口管制，特別是對華為的管制，國內(nèi)對美國如何制定并管理出口商品產(chǎn)生了極大的好奇。媒體網(wǎng)絡(luò)上也有諸多說法。本文簡單介紹美國商務(wù)部的出口管制特別是對儀器界的出口管制，以饗讀者。

這里必須指出簡儀不是法務(wù)公司，本文只是我們多年經(jīng)驗(yàn)的分享，如有不足，歡迎指正。我們一起來服務(wù)業(yè)界。

EAR是Export Administration Regulation的縮寫，意為出口管制。凡是在美國國內(nèi)生產(chǎn)或途經(jīng)美國的產(chǎn)品都受制于美國的EAR出口管制。EAR不僅對出口管制，并對已出口的產(chǎn)品在美國外轉(zhuǎn)賣（再出口）同樣進(jìn)行管制。除了對美國產(chǎn)品管制之外，只要美國外的產(chǎn)品使用了一定比例的受控美國產(chǎn)品或受控技術(shù)，美國依據(jù)EAR同樣有管轄權(quán)，這就是所謂的長臂管轄。

1.商務(wù)國家地區(qū)列表（Country Chart List, CCL）

CCL是一個完整的列表，凡是有可能需要管制的都會列出。每一列都是可管制的理由。

對中國的可能管制是CB,NP1,NS1-2,MT,RS1-2,CC1和CC3。

2.國家地區(qū)組（Country Group，CG）

CG有A組，B組，D組，E組，不同的組會享受一些許可證的例外。一個國家和地區(qū)可以在多個組中，臺灣地區(qū)在A、B、D組；香港地區(qū)在A、B組；中國(大陸)只在D組。所以臺灣香港地區(qū)都可以有多一些許可的例外。E組是被美國列為禁運(yùn)的國家，只有古巴，伊朗，敘利亞，北朝鮮，蘇丹。美國起訴孟晚舟的依據(jù)之一是變相把受EAR控制的產(chǎn)品賣給了伊朗。

3.出口管制分類號ECCN

每一個美國出口產(chǎn)品都有一個ECCN。這是一個很詳細(xì)的列表，和儀器業(yè)有關(guān)的一些ECCN如下：

管制理由這一列是針對全球的，許可證這一列是針對中國的，許可例外這一列也是針對全球的。由第1節(jié)CCL列表可以看出中國不受AT反恐管制。所以賽靈思的低端類產(chǎn)品賣到中國無需出口許可，但是超出5000美元的TI和賽靈思高端芯片需要出口許可。由于臺灣地區(qū)在B組，所以可以使用GBS的出口許可例外，無需出口許可。如果再仔細(xì)一點(diǎn)，可以看出3A001.a5的特殊溫度封裝也需要出口許可。微軟的Windows，Visual Studio，.Net，GitHub都無需出口許可。如果一個低端產(chǎn)品沒有對應(yīng)的ECCN，就使用EAR99。EAR99的產(chǎn)品對中國無限制。但對“黑名單”有限制。

4.出口管制是隨時間變化的

美國也是希望美國的公司繼續(xù)在全球范圍內(nèi)保持業(yè)務(wù)增長的。隨著外部技術(shù)的發(fā)展，美國的管制也在變化。以和測控行業(yè)硬件產(chǎn)品最相關(guān)的ADC（數(shù)模轉(zhuǎn)換芯片）為例，2012年和現(xiàn)在的管制就有很大的變化，如下列情況描述：

2012

分辨率< 10 bit, 速率>500M; 10bit<=分辨率<12bit, 速率>300M; 12bit, 速率>200M; 12bit<=分辨率<14bit, 速率>125M/s; 分辨率>=14bit, 速率>20M;

2019

8bit<=分辨率< 10 bit, 速率>1.3G; 10bit<=分辨率<12bit, 速率>600M; 12bit<=分辨率<14bit, 速率>400M; 14bit<=分辨率<16 bit, 速率>250M/S; 分辨率>=16 bit, 速率>65M

5.實(shí)體名單（Entity List）

美國商務(wù)部還定期公布實(shí)體名單，即通常說的“黑名單”。任何美國公司在沒有出口許可的情況下把任何EAR管轄的產(chǎn)品，包括平時無需出口許可的產(chǎn)品出售給”黑名單“上的單位或個人，都是被禁止的。現(xiàn)在華為等公司就被列入了“黑名單”，所以所有的美資公司都必須遵守EAR規(guī)定，停止與華為的合作。

6.對非美國產(chǎn)品的管制

美國除了對美國生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行管制外，還對非美國生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行管制。前提是非美國產(chǎn)品使用了足夠多的，需要美國出口許可的產(chǎn)品。美國設(shè)置了兩個標(biāo)準(zhǔn)，10%和25%。我們先對25%做一個解釋：比如一家中國公司使用了美國的受控芯片設(shè)計(jì)了一款產(chǎn)品，這款芯片的價(jià)格是5000美元。設(shè)計(jì)出來后的產(chǎn)品在市場上的合理售價(jià)是20000美元，這時美國受控元器件的比例是25%，這款產(chǎn)品就受EAR管制了。如果售價(jià)是25000美元，美國受控元器件的比例是20%，這款產(chǎn)品就不受EAR管制。公司必需要證明售價(jià)是合理的，進(jìn)價(jià)也是合理的。否則會招致其它的問題。

在絕大部分情況下，一個不受EAR管制的非美國產(chǎn)品可以任意買賣。如果美國的受控器件比例小于10%，原則上非美國廠家還可以把該產(chǎn)品賣到被美國禁運(yùn)的國家，但是這些國家是無法單獨(dú)獲得受控的配件。還有一些產(chǎn)品，雖然受控技術(shù)含量小于10%，但是EAR也不允許賣到被禁運(yùn)的國家。

這里要澄清一個說法：25%不是指所有的美國技術(shù)和產(chǎn)品，是指在生產(chǎn)國受美國出口限制的美國技術(shù)和產(chǎn)品。以臺積電為例，臺積電有多年的出口管制經(jīng)驗(yàn)，他們聘請了美國最好的出口法律師。臺積電可以證明他們的產(chǎn)品中遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有25%的受控美國技術(shù)，臺積電的生產(chǎn)也不在美國。因此臺積電可以名正言順地向華為供貨。英國ARM認(rèn)為自己使用了超出25%的受控美國技術(shù)，所以為了ARM能在美國生存，它只能停止對華為的供貨。

7.美國公司在美國國外生產(chǎn)的產(chǎn)品

很多美國跨國公司的產(chǎn)品都在美國國外生產(chǎn)。即使這些的產(chǎn)品的受控科技含量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于25%或10%的界線，但是幾乎所有的美國公司都自愿把這些本可以不受控的產(chǎn)品受制于EAR。既然美國公司的所有產(chǎn)品都受制于EAR，這些公司就無法向“黑名單”上的華為提供他們的產(chǎn)品和服務(wù)了。這也是為什么最近有一些美國公司突然不辭而別地中斷了和華為的合作。

8. PXI產(chǎn)品

由第3節(jié)的列表可以大概窺視出來。非美國生產(chǎn)的PXI機(jī)箱控制器及非頂級的RF模塊中的美國受控技術(shù)含量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于25%，有些甚至是0%。所以這些非美國的PXI產(chǎn)品是不受美國EAR管制的。這些產(chǎn)品也不是美國獨(dú)有的，用戶可以放心使用。

簡儀科技將在下一章節(jié)里詳細(xì)介紹受美國EAR管制的PXI模塊和不受美國EAR管制的模塊。給業(yè)界一個清晰的剖析，供工程師選型時使用，也供業(yè)界在投資時參考。